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SOX内部監査とISOとの整合コミュの提出書類

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提出書類

mixiユーザー 2011年01月03日 21:09

はじめまして。右京と申します。

　私は現在、某非上場の商品先物取引会社のコンプライアンス部＆親会社の監査部に所属しております。平成23年からの商品先物取引法施行により不招請勧誘の禁止並びに損失限定取引及びスパン証拠金制度に準じた取引が開始され、非常に厳しい時代に突入します。
そこで、当社の方針としましてJ-SOX法に準じた形だけexclamation & questionの運営を行うことになりました。
形だけというのは、当社はオーナー会社特有の風土に加え、「監督官庁に見付からないようにするためには」「取り合えず緩めの規程等を作成しておけばなんとかなる」「監督庁の指導があってから動こう」等の体質から抜け出せないからです。 私自身も不本意ですが、当社は形から入らざるおえない状況です。
そこで、皆様に教えて頂きたいことがあります。金融庁の検査（監査）が入った場合、どのような監査関連の書類の提出を要請されるのでしょうか？
内部監査用のフローチャートやＲＣＭとか提出しろと要請されるのでしょうか？
宜しくお願いいたします。

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