ＦＰ試験一問一答の会！！！！コミュの【金融豆知識】証券外務員の代理権と登録って！？

【金融豆知識―免許制と登録制の違いって！？】
本日は証券外務員の代理権と登録についてお話ししたいと思います。

　金融商品取引業者等（証券会社など）は、登録された外務員以外の者に外務員の職務を行わせることを禁止しています。

　そのため、外務員は、所属する金融商品取引業者等に代わって、有価証券の売買その他の取引等に関して、一切の裁判外の行為を行う権限を有するものとみなされています。したがって、外務員の行った外務員行為は、裁判を除いて、すべて所属する金融商品取引業者等を代表する行為として、金融商品取引業者が責任を負うことになります。

　金融商品取引業者等は、外務員の氏名、生年月日などの事項について、認可金融商品取引業協会または公益法人金融商品取引業協会に備える外務員登録原簿に登録を受けなければなりません。

　登録を受けている外務員が金融商品取引業に関し法令に違反したときなど、内閣総理大臣は登録の取り消しや、2年以内の職務の停止を命じることができ、また、外務員登録取り消し後5年を経過していなければ、登録を拒否するなど、外務員の登録に関しては厳正に行われているのが現状になります。

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